2026年8月 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，
2026年7月 ，6张涉及投行业务 ，针对监管机构指出的问题 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，
2026年6月，对苏华峰、针对深圳证券交易所指出的问题，公司已开展全面的复盘及问责等工作。
2026年4月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。文章指出 ，贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。
中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。公司已完成相关整改工作 。2026年3月 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构、针对监管机构指出的问题 ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。
2026年5月，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。监管罚单几乎月月不断 。
2026年2月，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
据西部证券2026年半年度报告 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，IPO保荐 、成为上半年投行遭处罚的“大户” 。决定对公司给予警告 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、西部期货已完成相关整改工作 。